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美国SEC开出1200万美元罚款 剑指暗池生意业务

2018年11月08日 19:25
泉源:汇众资讯
编辑:西方财产网

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【美国SEC开出1200万美元罚款 剑指暗池生意业务】美国证券生意业务委员会(SEC)克日公布通告称,对独立实行掮客商和金融技能提供商ITG处以1200万美元的罚款以告终对其控告,因其子公司AlterNet Securities Inc。运营“暗池”时误导用户。

  美国证券生意业务委员会(SEC)克日公布通告称,对独立实行掮客商和金融技能提供商ITG处以1200万美元的罚款以告终对其控告,因其子公司AlterNet Securities Inc。运营“暗池”时误导用户。

  ITG既没有认可,也没有否定该控告。

  SEC通告称,涉嫌违规举动产生2009年到2016年末。在该案子中,SEC的观察发明,ITG容许高频生意业务者与暗池中的投资者订单举行交互。另一方面也发明客户生意业务的秘密信息被算法生意业务的客户外部共享。

  SEC发明,ITG误导用户,曾包管不会向高频生意业务商吐露其暗池平台POSIT的匿名数据。

  SEC还发明ITG在凌驾四年的工夫里,把暗池分红两个独立的池,这些池没有提供与公司答应雷同的初级功效。这也制止了两个池中的某些订单相互交互。但ITG对此并未表露。

  本次息争协议是ITG在已往三年中与美国羁系机构互助的第二份息争协议,在2015年8月ITG曾被处分2030万美元。凭据第一份息争协议,ITG认可运转了一个私相授受柜台,从美国暗池中获取客户秘密信息。

  美国证券生意业务委员会执法部分市场滥用部分主管oseph Sansone表现,“与对暗池用户的包管相反,ITG无法确保生意业务信息失掉掩护,并在某些环境下利用这些信息来开辟业务。我们的机构将继承检察暗池,以确保其掩护客户生意业务信息并根据证券法运作。”

  暗池是私家电子生意业务网站,容许机构投资者匿名生意业务少量有什么赢利的措施,在订单被实行之前不会被其他生意业务者看到。躲避的代价标签旨在资助投资者生意业务少量有什么赢利的措施,而不会惹起市场较大的反响。

  比年来,在生意业务所和游说集团告诫缺乏生意业务通明度,公正考量以及一些暗池用户大概被使用的环境下,暗池遭到越来越多的存眷。

(文章泉源:汇众资讯)

(责任编辑:DF134)

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